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继花旗集团和巴克莱银行之后，高盛也因试图操纵一个关键基准而接了张高达1.2亿美元的罚单。 当地时间21日，衍生品监管机构美国商品期货交易委员会（CFTC）勒令高盛支付1.2亿美元罚款，理由是该行交易员为使交易处于有利位置，企图操纵美元国际交换和衍生品协会定盘基准。据悉，这是CFTC针对金融机构企图操纵关键基准ISDAfix的第三份罚单，此前花旗和巴克莱已在5月被分别罚款2.5亿美元和1.15亿美元。 ISDAfix是全球利率掉期市场最重要的基准利率，用做利率衍生品及其他金融工具的参考利率。该利率每日提供六种主要货币不同到期日的平均市场互换利率。CFTC声明指出，高盛交易员在2007-2012年期间蓄意定时和定价交易，以影响基准利率公告价。同时，作为制定每日基准利率银行团之一的高盛也提交错误的建议，以牺牲其衍生品交易对手和客户为代价让该行自己得利。 该声明还提到，高盛交易员把操纵利率的企图称为“玩转基准”，且在调查进入后期阶段之前，高盛的配合态度并不令人满意。 CFTC称，2007年的一个情节“尤其肆无忌惮”。当时，一名高盛交易员告诉他的经纪人，在当日上午11时（高盛理应向基准管理人提交报价的时间）之前不要报告任何违反该行利益的价格变动。随后，那名交易员指示经纪人在那个节骨眼上无论怎么都要压住价格，并暗示经纪人让“盯着屏幕的家伙去喝咖啡或上厕所”，以方便自己进行操纵。 商品期货交易委员会说，类似的不当行为至少持续了五年，直到2012年3月。 “针对操纵的处罚应该落在要对此负责的高盛责任人身上，而不是股东身上。”游说团体“公共公民”金融政策倡导人士巴特·内勒如是表示。根据CFTC声明，高盛的非法行为涉及多个交易员，包括该行在美国的利率产品交易业务主管。高盛对此表示：“我行很高兴能解决这些问题，并已采取措施加强我行的政策和程序。” 最新罚单标志着高盛被卷入全球利率操纵调查，这项调查最初的焦点是伦敦银行间同业拆借利率和欧元银行间同业拆借利率操纵案的曝光。随后，一些证据显示，ISDAfix利率指数可能也已受到操纵，CFTC于是开始彻查包括巴克莱、花旗、高盛在内的多家银行。 除了这三家金融机构，被几家退休基金和地方政府推上被告席的还包括德意志银行、法国巴黎银行、汇丰、瑞银、摩根大通等11家银行。迄今，商品期货交易委员会已针对多家华尔街银行采取18次行动，罚款总额超过52亿美元。 除了操纵关键基准的指控，高盛当前还面临美国政府对华尔街银行是否涉嫌操纵美债市场的调查。据知情人士透露，美国司法部门已经从高盛获取聊天和邮件记录，暗示该公司涉嫌操纵美债价格。 |
